一般而言,證券商高級業務員的工作性質其實與營業員的性質沒有多大的分別,都是實際上在替客戶進行各類有價證券的買賣交易,而比較大差別就是在通常在一家證券公司裡,如果想從基層往上升遷,擁有證券商高級業務員的執照是必須的,因為除了在法令上對營業單位各部門主管有這方面的限制外,透過取得這項執照也是讓其他人對自己本身的專業素養的一種肯定。

證券商高級業務員 | High level sales representative in stock company

財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
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一般而言,證券商高級業務員的工作性質其實與營業員的性質沒有多大的分別,都是實際上在替客戶進行各類有價證券的買賣交易,而比較大差別就是在通常在一家證券公司裡,如果想從基層往上升遷,擁有證券商高級業務員的執照是必須的,因為除了在法令上對營業單位各部門主管有這方面的限制外,透過取得這項執照也是讓其他人對自己本身的專業素養的一種肯定。 更多
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報考資格

須具下列資格之一:
1.教育部認可之國內、外大學系所以上學校畢業者。
2.高等考試或相當高等考試以上之特種考試及格者。
3.取得證券商業務員資格者。
4.取得投信投顧業務員資格者。
5.取得證券交易相關法規與實務乙科資格者。

報名方式

先購買測驗簡章,填妥相關報名表件後及經郵政劃撥方式繳交報名費用,且一律以通訊報名方式郵寄至本會測驗中心

考試費用

電腦應試 : $1100元
筆試: $700元

考試內容

1.證券投資與財務分析-試卷「投資學」 選擇題80 題
2.證券投資與財務分析- 試卷「財務分析」 選擇題80 題
3.證券交易相關法規與實務 選擇題100 題
(採測驗式答案卡作答)
合格標準:三種試卷總成績達210分,其中任何一種試卷不得低於50分

考試地點

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4月份企業要求的職務排行
包含金融營業員、理財專員等5種職類
Top 1 金融營業員 15.3%
Top 2 理財專員 12.4%
Top 3 金融研究員 11.5%
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玉山綜合證券股份有限公司
證券營業員(台南)~免銷售其他金融商品
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包含企業內部控制人員、債券人員等6項證照
企業內部控制人員 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
債券人員 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
股務人員 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
證券投資分析師 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
證券投資分析人員(CSIA) 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
金融證照 尚未查核發照單位
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包含金融相關法規、各項債券、證券業務處理等7項技能教室
金融相關法規
各項債券、證券業務處理
有價證券之借貸與代理
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2023/11/09

2023年金融/保險熱門證照TOP 10 排行榜
提供今年度1月到10月底,針對在「金融/保險」相關職類中,求職者與證照中心瀏覽者熱搜得TOP10證照,提供您職場進修做為參考:
第1名:丙級會計事務技術士
考古題參考:110_03_丙級會計事務技術士_資訊_題目&答案
第2名:保險核保人員
第3名:丙級國貿業務技術士
考古題參考:111_02_丙級國貿業務技術士學科_題目&答案
第4名:不動產經紀營業員
第5名:證券商業務員
第6名:會計能力測驗三級合格證書
第7名:國際認證財務顧問師RFC
第8名:證券商高級業務員
第9名:國際企業管理師
第10名:金融市場常識與職業道德
此外,想了解企業找人才時愛用證照嗎? 點下方連結前往看看 !
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104學習精靈精選課程
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永續金融管理師證照培訓班 (台北 - 實體課程 平日班)
課程開始報名日期: 2024年4月15日 財團法人台灣永續能源研究基金會,為提升金融機構永續發展及社會責任之知能,特建立永續金融管理專業人員認證體系,全面推動高品質之永續金融服務、教育訓練及研究發展,特辦理「永續金融管理師證照培訓班」。 修習「永續金融管理師證照培訓班」課程完畢,可獲頒本會之「永續金融管理師證照培訓班課程」結訓證書,並取得報名「永續金融管理師」認證考試資格,經考試及格並經本會遴聘學者專家擔任審核委員組成之審核委員會審核合格後, 由本會頒給「永續金融管理師」證照。 本培訓班計 40 小時課程,課程規劃結合多元豐富的實務經驗,專屬設計出多元活潑的教學型態,講師陣容由國內產學具實務經驗之專家、學者、顧問、專業經理人組成講師群,親自進行授課及實務研討。由淺入深、激發學習者之永續金融管理培訓,除引導學習者窺見探索專業永續管理師的領域面貌,亦逐步導入專業管理師的專家思維、語言、方法與行動,充足完備跨企業/機關學校或組織機構的專業永續金融管理師實力,俾利於各領域展現培訓成效。 詳細模組授課資訊及講師介紹,請參考連結。 https://elearning.taise.org.tw/taise/#/home
台灣永續能源研究基金會
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台灣永續能源研究基金會
石惠貞

副總經理暨投資長

2023/04/25

投資人關係工作介紹-以鴻海IR為例
鴻海人一日系列開箱#2|投資人關係
投資人關係部門(Investor Relations)任職的Harriet,與大家介紹她的工作內容及好玩、有趣的地方!⁣
投資人關係部門首重極大化鴻海金融產品的價值,因此需經常與國內外投資人溝通交流!而Harriet在投資人關係服務中展現高度專業,其優異表現也曾榮獲具有「外資奧斯卡」美譽的《機構投資者》個人獎項肯定!
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104學習精靈

產品

2022/07/14

【證照新聞】金融科技認證機制來了 7張新證照最快今年底可考取
隨著新興科技不斷創新,近年來金融環境產生重大變化,金融科技在金融業的重要性與日俱增,但業者普遍面臨金融資訊或數位金融人才不足的問題,有必要採取具體方式來協助金融機構進行人力培訓,擴大推動全方位金融科技人才養成,並加速人才的普及與運用能量,因此金管會於109年8月公布金融科技發展路徑圖,特別將「研議建立金融科技證照制度」列入重要推動措施之一,並由台灣金融研訓院(下稱研訓院)、證券暨期貨市場發展基金會(下稱證基會)、財團法人保險事業發展中心(下稱保發中心)等組成核心工作團隊,歷經一年半之研究、規劃及籌備,「金融科技能力認證機制」即將於近期啟動。
  金融科技能力認證機制區分為基礎能力與專業能力認證。欲取得專業能力認證,除從事金融科技、數位金融、資訊等相關職務3年以上之現職金融業從業人員外,需先通過基礎能力認證,包含科技力、金融力及程式力(詳細內容及驗證方式詳附件1)。專業能力則從銀行、保險、證券、期貨、投信投顧各業別與金融科技相關之職系出發,大致分為6個職系,包含商業分析、使用者介面與體驗、資料分析、數位商品設計、數位法遵風控及數位行銷(或保險科技行銷),依各職系所需職能,對應若干專業科目(詳附件2)。
  專業能力之培訓及認證將由研訓院、保發中心及證基會負責辦理,採訓考合一制度,課程規劃兼具理論與實務,學員先參加專業科目課程,再參加能力檢測,「培訓成績」、「能力檢測」均達70分(含)以上合格者,即取得該專業科目能力認證。取得某一職系所有專業科目能力認證證明,即取得該職系能力認證合格。專業科目首次開課時間自今(111)年9月起(各專業科目開課時間詳附件3)。
金融科技能力認證機制採取「分科檢定,組合取證」之模式,不僅可以吸引科技專才往金融領域發展,或由現職金融從業人員進行工作技能轉型,同時運用職系之分類,針對金融機構需求高但技術或人才有落差的業務,優先導入資源。金管會表示許多科目之培訓包含實作,而非僅講授,可有效縮短學用落差,增加潛力人才成為實務應用的即時力。金管會期盼對金融科技領域有興趣的人士及機構,多多利用認證機制培養相關人才,創造更有利的環境,加速金融科技創新。
聯絡單位:金融科技發展與創新中心 
聯絡電話:(02)89680086
如有任何疑問,請來信:本會民意信箱
 附件1:基礎能力、科目名稱及驗證方式。
 附件2:各業別職系及對應之專業科目。
 附件3:專業科目開課時間。
更多管理財經類證照 https://nabi.104.com.tw/certify/MF
4 1 8074 2
王瑞顯

副理

2022/02/20

凖備當一個銀行員的第一步
假如你凖備好你的證照了,恭喜你拿到了進銀行的基本門票,但這並不是保證你一定能進銀行工作,建議有志往銀行工作的新鮮人如有機會一定要去銀行、證券或保險去實習,了解企業的文化及工作的氛圍,這很重要, 如不適合這產業就不要硬往這發展工作會很痛苦的。
其實內部在挑人才時,從書面上看見的三個重點在證照、科系及經驗,而實習就在經驗內, 特別是業務行銷經驗, 有人說沒行銷業務經驗,然就從你寫出履歷時,你這是在行銷自己,而便利商店店員推薦買一送一,也是行銷,生活日常上注意來觀察都有行銷的影子,這也是銀行工作上一定會遇見問題,是否能行銷?
記得剛進銀行時,分行單位的考核跟個人是一樣的,這是一般大鍋飯的概念,也是我前文說的日式管理的銀行,時代更迭,銀行以業績為導向,個人的業績也相當的重要,考核太差也可能沒有工作,銀行的業績是什麼?存款、房貸、信貸、信用卡、基金...等都可能是,所以前段才會說最好要有行銷的能力,這也是為何一堆人想考公營銀行的原因。
假如你已具備證照、科系、經驗及了解及接受銀行的文化,恭喜你那就按下求職傳送。
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石惠貞

副總經理暨投資長

2022/02/19

外資券商 vs 外資法人-我們對外資了解多少?
護國神山台積電的外資股東高達75%, 台灣資本市場的外資持股也從2010年的32.86%成長到2021年的43.48%, 因此越來越多的上市公司重視外資,包含外資券商與外資法人. 負責投資人關係(IR)的我們,須了解這兩者有甚麼不同.
首先,外資體系主要分為三大類: 外資券商,海外資產管理公司,與外資自營部. 真正握有可觀資金,在台股做買賣的是海外資產公司/基金公司(buy side),也就是大家熟知外資法人. 外資券商(Sell side) 則是向外資法人與自營部門"推薦"股票, 為上市櫃公司與外資法人之間的重要溝通橋樑,投資人關係(IR)部門為外資券商接觸上市櫃公司的重要窗口, 因此負責IR的同仁須具備良好的溝通,簡報與外語能力.
推薦好股票是外資券商拜訪外資基金經理人的最佳敲門磚,104因有良好的經營績效,曾有外資券商主動邀約,到海外進行non-deal roadshow與出具研究報告。再者,有些公司為了吸引外資法人關愛,會聘請外資分析師當IR, 也有IR 轉職當外資分析師,主要優勢在於對產業,對公司情況非常了解,容易與外資基金經理人溝通.
由於外資券商的研究報告會影響基金經理人的投資判斷,進而影響上市櫃公司的價值,投資人關係的工作績效指標包含吸引優質券商出具研究報告。
參考書籍: 打敗外資賺大錢, 林群著
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證券投資分析師 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
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