強化金融機構的內部控制與內部稽核,減少人員作業疏失、消弭舞弊,進而強化營運效率。金融從業人員或對銀行內部控制與內部稽核相關工作具有興趣者必備基本證照。

銀行內部控制與內部稽核 | Bank Internal Control and Audit

財團法人台灣金融研訓院
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強化金融機構的內部控制與內部稽核,減少人員作業疏失、消弭舞弊,進而強化營運效率。金融從業人員或對銀行內部控制與內部稽核相關工作具有興趣者必備基本證照。 更多
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(一)銀行內部控制與內部稽核法規
1.基本法令及行政規章
2.相關函令
(二)銀行內部控制與內部稽核
1.內部控制與內部稽核制度
2.金融機構各項業務查核(含出納、存匯、授信暨逾期放款、外匯、投資、信託、財富管理、票券及證券、消費金融、資訊、衍生性金融商品等業務)
(三)「一般金融類」與「消費金融類」之測驗範圍與內容相同,惟「消費金融類」第二節測驗科目之試題中有關消費金融命題比例較高,約佔40。

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2022/07/14

【證照新聞】金融科技認證機制來了 7張新證照最快今年底可考取
隨著新興科技不斷創新,近年來金融環境產生重大變化,金融科技在金融業的重要性與日俱增,但業者普遍面臨金融資訊或數位金融人才不足的問題,有必要採取具體方式來協助金融機構進行人力培訓,擴大推動全方位金融科技人才養成,並加速人才的普及與運用能量,因此金管會於109年8月公布金融科技發展路徑圖,特別將「研議建立金融科技證照制度」列入重要推動措施之一,並由台灣金融研訓院(下稱研訓院)、證券暨期貨市場發展基金會(下稱證基會)、財團法人保險事業發展中心(下稱保發中心)等組成核心工作團隊,歷經一年半之研究、規劃及籌備,「金融科技能力認證機制」即將於近期啟動。
  金融科技能力認證機制區分為基礎能力與專業能力認證。欲取得專業能力認證,除從事金融科技、數位金融、資訊等相關職務3年以上之現職金融業從業人員外,需先通過基礎能力認證,包含科技力、金融力及程式力(詳細內容及驗證方式詳附件1)。專業能力則從銀行、保險、證券、期貨、投信投顧各業別與金融科技相關之職系出發,大致分為6個職系,包含商業分析、使用者介面與體驗、資料分析、數位商品設計、數位法遵風控及數位行銷(或保險科技行銷),依各職系所需職能,對應若干專業科目(詳附件2)。
  專業能力之培訓及認證將由研訓院、保發中心及證基會負責辦理,採訓考合一制度,課程規劃兼具理論與實務,學員先參加專業科目課程,再參加能力檢測,「培訓成績」、「能力檢測」均達70分(含)以上合格者,即取得該專業科目能力認證。取得某一職系所有專業科目能力認證證明,即取得該職系能力認證合格。專業科目首次開課時間自今(111)年9月起(各專業科目開課時間詳附件3)。
金融科技能力認證機制採取「分科檢定,組合取證」之模式,不僅可以吸引科技專才往金融領域發展,或由現職金融從業人員進行工作技能轉型,同時運用職系之分類,針對金融機構需求高但技術或人才有落差的業務,優先導入資源。金管會表示許多科目之培訓包含實作,而非僅講授,可有效縮短學用落差,增加潛力人才成為實務應用的即時力。金管會期盼對金融科技領域有興趣的人士及機構,多多利用認證機制培養相關人才,創造更有利的環境,加速金融科技創新。
聯絡單位:金融科技發展與創新中心 
聯絡電話:(02)89680086
如有任何疑問,請來信:本會民意信箱
 附件1:基礎能力、科目名稱及驗證方式。
 附件2:各業別職系及對應之專業科目。
 附件3:專業科目開課時間。
更多管理財經類證照 https://nabi.104.com.tw/certify/MF
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台灣永續能源研究基金會
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課程開始報名日期: 2024年4月15日 財團法人台灣永續能源研究基金會,為提升金融機構永續發展及社會責任之知能,特建立永續金融管理專業人員認證體系,全面推動高品質之永續金融服務、教育訓練及研究發展,特辦理「永續金融管理師證照培訓班」。 修習「永續金融管理師證照培訓班」課程完畢,可獲頒本會之「永續金融管理師證照培訓班課程」結訓證書,並取得報名「永續金融管理師」認證考試資格,經考試及格並經本會遴聘學者專家擔任審核委員組成之審核委員會審核合格後, 由本會頒給「永續金融管理師」證照。 本培訓班計 40 小時課程,課程規劃結合多元豐富的實務經驗,專屬設計出多元活潑的教學型態,講師陣容由國內產學具實務經驗之專家、學者、顧問、專業經理人組成講師群,親自進行授課及實務研討。由淺入深、激發學習者之永續金融管理培訓,除引導學習者窺見探索專業永續管理師的領域面貌,亦逐步導入專業管理師的專家思維、語言、方法與行動,充足完備跨企業/機關學校或組織機構的專業永續金融管理師實力,俾利於各領域展現培訓成效。 詳細模組授課資訊及講師介紹,請參考連結。 https://elearning.taise.org.tw/taise/#/home
台灣永續能源研究基金會
王瑞顯

副理

2022/02/20

凖備當一個銀行員的第一步
假如你凖備好你的證照了,恭喜你拿到了進銀行的基本門票,但這並不是保證你一定能進銀行工作,建議有志往銀行工作的新鮮人如有機會一定要去銀行、證券或保險去實習,了解企業的文化及工作的氛圍,這很重要, 如不適合這產業就不要硬往這發展工作會很痛苦的。
其實內部在挑人才時,從書面上看見的三個重點在證照、科系及經驗,而實習就在經驗內, 特別是業務行銷經驗, 有人說沒行銷業務經驗,然就從你寫出履歷時,你這是在行銷自己,而便利商店店員推薦買一送一,也是行銷,生活日常上注意來觀察都有行銷的影子,這也是銀行工作上一定會遇見問題,是否能行銷?
記得剛進銀行時,分行單位的考核跟個人是一樣的,這是一般大鍋飯的概念,也是我前文說的日式管理的銀行,時代更迭,銀行以業績為導向,個人的業績也相當的重要,考核太差也可能沒有工作,銀行的業績是什麼?存款、房貸、信貸、信用卡、基金...等都可能是,所以前段才會說最好要有行銷的能力,這也是為何一堆人想考公營銀行的原因。
假如你已具備證照、科系、經驗及了解及接受銀行的文化,恭喜你那就按下求職傳送。
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王瑞顯

副理

2022/02/05

打開潘朵拉的盒子-認識銀行
銀行對一般人來說是整天吹冷氣、穿著西裝制服、三點半關門下班的...等白領刻版印象,老王認為在台灣的銀行一般還是分為日系及美系, 不論是系統或管理, 早期的銀行都是以日系級為主, 當時銀行的職階分明,一般來說雇員、助理員、辦事員、領組、初級專員、中級專員、高級專員、研究員及專門委員...等,是否有發現?這些職稱並無理字輩的主管職,所以一般是以初級專員或以上擔任初級襄理,研究員或以上擔任分行單位主管經理。老王當時就是在誤打誤撞的情形下,參加銀行的考試, 當時資訊不對稱的時代,老王以為助理員比雇員職階小,就報名助理員考試,幸運的錄取了, 但家人又擔心進銀行不是要保證人嗎?但這並未發生,糊里糊塗的開啟老王 25年的銀行生涯。
當時是一個證照尚未健全的年代, 銀行取才都是通過考試來,現在已只剩下大型公股銀行還持續利用考試取才,但也有用模組及證照取才,證照也成了必備的技能,目前銀行以信託、內控、保險及信託法規...等等, 老王認為內控是銀行的基本核心。
正如銀行是一個賣錢的行業,要守護顧客的資產、謹守各項規範及法規,君子愛財取之有道,不要貪非分之財, 老王語重心長的說著, 一個誠信及守法的人, 更是一個合適的銀行人。
老王說著,或許見錢不是錢才是銀行人。
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