投信投顧業務員|證券暨期貨市場發展基金會

投顧事業管理法規定,於投信投顧業提供證券投資相關研究分析意見、投資建議或出版、投資分析活動或講授、全權委託業務等,都應該先取得投信投顧業務員資格。

投信投顧業務員 | Investment trust and consulting representative
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投顧事業管理法規定,於投信投顧業提供證券投資相關研究分析意見、投資建議或出版、投資分析活動或講授、全權委託業務等,都應該先取得投信投顧業務員資格。 更多
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證照資訊

報考資格

須具下列資格之一:
1.公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業者。
2.公務人員普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。
3.取得證券商業務員資格者。
4.取得證券商高級業務員資格者。
5.現任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之業務人員,在八十九年十月十一日證券投資顧問事業管理規則或證券投資信託事業管理規則修正生效前,已辦理登記者。
6.取得投資型保險商品業務員資格者。

報名方式

1.團體報名:
欲以團報方式報名本中心舉辦之各項測驗者,請電(02)23574396黃小姐或(02)23574360楊小姐,洽詢相關報名人數及程序。
2.個人報名:
欲報名參加各項測驗者請先購買應試簡章,並詳閱所載之應試公告暨說明事項。 請檢附填妥之報名表件及相關之學經歷證明,並劃撥報名費後,以掛號郵寄方式報名。寄至本會測驗中心(地址:台北市中正區南海路三號五樓,郵遞區號:100),即完成報名程序。
3.測驗中心服務專線:(02)2397-1222轉 388

考試費用

1.筆試:750元
2.電腦應試:1100元

考試內容

考試科目:
1.投信投顧相關法規(含自律規範) 選擇題 /50 題
2.證券投資與財務分析/ 選擇題80 題
3.證券交易相關法規與實務 /選擇題100 題
(採測驗式答案卡作答)
合格標準:三科總分達210分,其中任何一科不得低於50分;二科總分達140分,其中任何一科不得低於50分;參加「投信投顧相關法規(含自律規範)」乙科測驗者,該科成績需達70分。

考試地點

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石惠貞

副總經理暨投資長

03/09 18:44

Google 以54億美元併購安全網路品牌Mandiant
根據 Synergy Research 的數據, AWS的全球雲市占率為33%,而Microsoft 為 21%,Google Cloud則為 10%. 位居老三的Google cloud, 如何快速取得競爭對手的市占率? 透過併購上下游廠商,補齊產品競爭力或取得客戶,是國際大廠常用的手法.
Google在3月8日宣布以54億美元現金收購Mandiant,為Google第二大併購案. 據傳微軟在2月也評估收購的可能,但在上周決定退出. 讓Google有機會補強產品線,雖然付出了57%的溢價給Mandiant,讓Mandian股東覺得賣得好,但對Google是否值回票價還有待觀察.
Mandiant是由美國空軍情報中心退役軍官Kevin Mandia於2004年創立,總部位於美國加州,最初以私人網絡安全技術公司形式營運,並且曾在2013年公布背後為中國軍方指示的駭客攻擊細節報告,指稱中國軍方透過駭客竊取美國境內多達141家企業的商業機密,而在同年則由網路技術安全公司FireEye以10億美元收購.
根據外媒Protocal的報導, Mandiant可以補齊Google在安全技術解決方案的不足,目前Google Cloud有 Google Cloud Armor, Chronicle 和BeyondCorp Enterprise, 加上Mandiant之後, Google cloud就可以宣稱他們有全方位的安全技術解決方案.
面對Google的積極佈局, Microsoft & AWS也無法等閒視之, 根據專家說法,CyberArk、Ping、Qualys、Rapid7、SailPoint、Tenable 和 Varonis 將來可能是被投資或併購標的,這些公司專注於雲端工作負載保護.
Mandiant面對同屬性的策略投資人,Microsoft選擇放棄他,Google則選擇用57%溢價的併購。 策略投資的取捨遠比想像的複雜,被投資公司的評價,不是只看他本身的損益,而是雙方加乘之後的價值,以及被競爭對手拿走之後,可能產生的影響.
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石惠貞

副總經理暨投資長

02/24 17:50

數位證書龍頭Credly賣給全球知名出版集團Pearson
Pearson ( LON: PSON ) 是位於英國倫敦的專門從事教育出版的編輯集團,旗下包含企鵝出版、金融時報、並擁有50%經濟學人的股權,在今年2月初宣布收購 Credly,是一家創建數位證書和認證的公司。
Pearson 過去三年資本市場表現,EPS每年下滑22%,股價每年下滑13%, 顯示其要從傳統印刷/媒體產業成功轉型為數位內容業者的困境與挑戰.
為此,Pearson先在2021年併購Faethm AI, 提供未來工作預測分析,今年初再併購Credly數位證書發行與認證機構。結合三者優勢,將可提供給客戶Faethem的技能診斷工具,Pearson的數位內容學習,Credly發行數位證書的全面服務。
Credly 有超過 2,000 個組織使用該平台,包含AWS, IBM &Microsoft等知名企業,已向 2,500 萬人頒發了超過 5,000 萬份憑證。其 2021 年的收入增長了 47%,達到 1330 萬美元,但也面臨後起之秀Accredible的競爭,Credly把自己賣給Pearson 往上垂直整合,提供Total solution,將可確保其領導地位,並持續擴大市佔率。
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石惠貞

副總經理暨投資長

02/19 23:34

外資券商 vs 外資法人-我們對外資了解多少?
護國神山台積電的外資股東高達75%, 台灣資本市場的外資持股也從2010年的32.86%成長到2021年的43.48%, 因此越來越多的上市公司重視外資,包含外資券商與外資法人. 負責投資人關係(IR)的我們,須了解這兩者有甚麼不同.
首先,外資體系主要分為三大類: 外資券商,海外資產管理公司,與外資自營部. 真正握有可觀資金,在台股做買賣的是海外資產公司/基金公司(buy side),也就是大家熟知外資法人. 外資券商(Sell side) 則是向外資法人與自營部門"推薦"股票, 為上市櫃公司與外資法人之間的重要溝通橋樑,投資人關係(IR)部門為外資券商接觸上市櫃公司的重要窗口, 因此負責IR的同仁須具備良好的溝通,簡報與外語能力.
推薦好股票是外資券商拜訪外資基金經理人的最佳敲門磚,104因有良好的經營績效,曾有外資券商主動邀約,到海外進行non-deal roadshow與出具研究報告。再者,有些公司為了吸引外資法人關愛,會聘請外資分析師當IR, 也有IR 轉職當外資分析師,主要優勢在於對產業,對公司情況非常了解,容易與外資基金經理人溝通.
由於外資券商的研究報告會影響基金經理人的投資判斷,進而影響上市櫃公司的價值,投資人關係的工作績效指標包含吸引優質券商出具研究報告。
參考書籍: 打敗外資賺大錢, 林群著
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學習精靈

06/22 00:00

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Top 1 金融理財專員 21.6%
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