須具下列資格之一：
1.公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業者。
2.公務人員普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。
3.取得證券商業務員資格者。
4.取得證券商高級業務員資格者。
5.現任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之業務人員，在八十九年十月十一日證券投資顧問事業管理規則或證券投資信託事業管理規則修正生效前，已辦理登記者。
6.取得投資型保險商品業務員資格者。
投顧事業管理法規定，於投信投顧業提供證券投資相關研究分析意見、投資建議或出版、投資分析活動或講授、全權委託業務等，都應該先取得投信投顧業務員資格。
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報考資格
報名方式
1.團體報名：
欲以團報方式報名本中心舉辦之各項測驗者，請電(02)23574396黃小姐或(02)23574360楊小姐，洽詢相關報名人數及程序。
2.個人報名：
欲報名參加各項測驗者請先購買應試簡章，並詳閱所載之應試公告暨說明事項。 請檢附填妥之報名表件及相關之學經歷證明，並劃撥報名費後，以掛號郵寄方式報名。寄至本會測驗中心（地址：台北市中正區南海路三號五樓，郵遞區號：100），即完成報名程序。
3.測驗中心服務專線：(02)2397-1222轉 388
考試費用
1.筆試：750元
2.電腦應試:1100元
考試內容
考試科目:
1.投信投顧相關法規(含自律規範) 選擇題 /50 題
2.證券投資與財務分析/ 選擇題80 題
3.證券交易相關法規與實務 /選擇題100 題
(採測驗式答案卡作答)
合格標準：三科總分達210分，其中任何一科不得低於50分；二科總分達140分，其中任何一科不得低於50分；參加「投信投顧相關法規（含自律規範）」乙科測驗者，該科成績需達70分。
考試地點
請洽證券暨期貨市場發展基金會
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