投信投顧相關法規及自律規範證照旨在確保從業人員具備專業知識與合規操作能力，涵蓋投資信託及顧問業務的法令遵循、風險管理及投資策略等內容，強調誠信經營與客戶權益保護，提升產業整體服務品質與市場信任度。

證照中心投信投顧相關法規（含自律規範）

投信投顧相關法規（含自律規範）

財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
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報考資格

經信託業業務人員信託業務專業測驗取得合格證明書者，可參加「投信投顧相關法規（含自律規範）」乙科之測驗，並取得該科測驗合格證明。
經投資型保險商品業務員測驗取得合格證明書者，可參加「投信投顧相關法規（含自律規範）」乙科之測驗，並取得該科測驗合格證明。僅檢具「投資型保險商品概要、金融體系概述」測驗成績合格證明者不得報考本項測驗。

報名方式

考試費用

NT$550

考試內容

證券投資信託及顧問法、證券投資信託及顧問事業之配置、證券投資信託及顧問事業之管理規則、證券投資信託及顧問事業負責人與業務人員管理規則、證券投資信託基金之募集與管理、全權委託投資業務之管理及操作辦法、證券投資信託暨顧問商業同業公會組織與會員自律公約、證券投資信託暨顧問事業從事業務廣告之規範、證券投資信託暨顧問從業人員行為準則、境外基金管理辦法

考試地點

請洽發證單位官網
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歷屆試題

做足準備，時間花在哪裡，成就就在哪裡！
114_01_投信投顧相關法規乙科_題目
114_01_投信投顧相關法規乙科_答案
113年_03_投信投顧相關法規(含自律規範)試題題庫_答案
113年_03_投信投顧相關法規(含自律規範)試題題庫
113年_02_投信投顧相關法規(含自律規範)試題題庫_答案
113年_02_投信投顧相關法規(含自律規範)試題題庫

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11月份企業要求的職務排行

包含理財專員、銀行辦事員等5種職類
Top 1 理財專員 39.62Top 2 銀行辦事員 12.82Top 3 金融營業員 6.41Top 4 金融研究員 5.13Top 5 國內業務 4.74

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包含證券投資、商務談判與契約法務管理師等3項技能教室
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2025/02/25

薪資升幅排行榜 「專案經理」、「理財專員」榮登前兩名
為方便轉職者掌握市場薪資，104 人力銀行爬梳 18.8 萬筆薪資大數據，公布以職務經驗的薪資升幅排行榜，薪資增幅代表薪資的相對差距，與薪資高低沒有一定程度的關聯， Top1職務為：「專案經理」61.55%，年薪中位數從職場新鮮人的 61.9 萬、彈升到資深工作者的 100 萬；Top2職務為「理財專員」61.39%，從 61.96 萬、 彈升到 100 萬。(職場新鮮人定義最近2年大學及碩士畢業；資深工作者定義5年內仍在職大學及碩士畢業，相關職務年資合計5-10年)
🟡 Top1「專案經理」年薪中位數增幅61.55%
年薪中位數從職場新鮮人的 61.90 萬、彈升到資深工作者的 100 萬
✅企業愛用證照第一名 國際專案管理師PMP
專案管理師證照（PMP），是全球最普及的 PM 證照之一，是由美國國際專案管理學會（PMI）所推出的認證制度，由於普及程度高，成為許多 PM 證明自己專業能力的考照選擇。
✅企業愛用證照第二名 TOEIC (多益測驗)
多益測驗是以職場為基準點的英語能力測驗中，世界最頂級的考試。全球有超過四千家企業使用多益測驗...
▶️線上模擬能力檢測：https://nabi.104.com.tw/assess/toeic
✅企業愛用證照第三名 專案管理師
專案管理是運用管理的知識、工具、和技術於專案活動上，來達成解決專案的問題或達成專案的需求…
🟡 Top2「理財專員」年薪中位數增幅61.39%
年薪中位數從職場新鮮人的 61.96 萬、彈升到資深工作者的 100 萬
✅企業愛用證照第一名 證券商業務員
在台灣證券商業務員負責的工作大致上接受有意從事股票投資民眾委託買賣各類在公開市場交易的金融商品…
✅企業愛用證照第二名 人身保險業務員
是指為所屬之保險公司、經紀人公司、代理人公司從事保險招攬、行銷工作 的人，就是俗稱的「外勤人員」…
✅企業愛用證照第三名 投信投顧相關法規（含自律規範）
經投資型保險商品業務員測驗取得合格證明書或信託業業務人員信託業務專業測驗取得合格證明書者，才得以參加「投信投顧相關法規(含自律規範)」乙科之測驗。
✅企業愛用證照第四名 信託業業務人員信託業務專業測驗
✅企業愛用證照第五名 證券商高級業務員
證券商高級業務員的工作性質其實與營業員的性質沒有多大的分別，都是實際上在替客戶進行各類有價證券的買賣交易，而比較大差別就是在通常在一家證券公司裡，如果想從基層往上升遷，擁有證券商高級業務員的執照是必須的..
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11/03 10:56

會計人注意！Copilot 接手對帳、分錄、差異分析，財務工作只剩什麼要自己做？
月底關帳前，你是不是又在 Excel 裡一筆一筆勾銀行對帳單、補應計分錄、寫「實際 vs 預算」差異說明？
10 月 29 日，微軟宣布 Copilot 加入一整組財會技能，對帳、分錄、差異分析都能先交給 AI 處理。
先看這個數字：
微軟 Excel 產品部門副總裁 Brian Jones 公布，會計技能只開放給一小批 Insider 測試 7 天，就有超過 8,000 人在 18,000 多段 Copilot 對話中，叫用了 44,000 多次。
用得最兇的，就是每天被關帳追著跑的財會人。
Copilot 這次能幫財會做什麼？三個重點：
1. 對帳
比對帳戶餘額與交易明細，找出差異，整理成調節項目給你審核。
2. 分錄
草擬應計、重分類、分攤、迴轉和週期性分錄，還會檢查必要欄位有沒有填、借貸有沒有平衡。
3. 差異分析
把實際數字和預算、計畫比較，找出主要影響因素，寫進報告，說明「改變了什麼、為什麼改變」。
另外也能接 QuickBooks、Xero、Zoho Books 等會計系統，以及 Dynamics 365 ERP 的資料。
先搞清楚你現在用得到哪些：
・Excel 裡的財務技能：已正式開放
・對帳、分錄這些會計技能：目前只在 Frontier 搶先體驗計畫裡，要公司 IT 有開通才看得到
・串接 ERP、外部會計系統：陸續推出中，可能另外需要授權或管理員設定
那財務工作還剩什麼要自己做？微軟官方自己寫得很清楚：建議、決策、核准和後續行動，控制權都留在財務人員手上。
換句話說，AI 做的是「草稿」，你負責的是「簽名」。這 5 件事，還是你的：
1. 判斷差異是不是真的有問題
AI 找得出差異，但它不知道那筆款項是客戶慢付，還是有人做錯帳。追查原因、決定要不要調整，還是得靠你。
2. 審分錄、按核准
借貸平衡不代表科目對、金額對、期間對。每一張 AI 草擬的分錄，都要有人看過、負責。
3. 會計判斷
收入什麼時候認列、費用要不要資本化、估計值怎麼抓，這些要懂準則、懂公司狀況，AI 只能給參考。
4. 把數字講成故事
差異分析報告寫得再快，主管要問的是「下一季怎麼辦」。把數字翻譯成建議，才是 FP&A 的價值。
5. 守住內控與稽核軌跡
Excel 可以開啟稽核記錄，記下 Copilot 改了什麼、為什麼改。記得打開，查帳時才說得清楚。
最常見的三個錯誤：
・AI 對帳說「已平衡」就直接過，沒抽查明細
・把整份總帳丟給 AI，卻沒先確認自己有沒有權限、資料有沒有機密標籤
・只會叫 AI 做，自己不懂 Excel 公式和會計邏輯，AI 算錯也看不出來
小練習：下面三件事，你會交給 Copilot，還是自己來？
① 把 3 月銀行對帳單和帳上存款明細逐筆比對
② 決定一筆 50 萬的軟體支出要列費用還是資本化
③ 寫行銷費用超出預算 20% 的差異說明初稿
（參考答案：① 交給 Copilot，再抽查調節項目　② 自己來，這是會計判斷　③ 交給 Copilot 寫初稿，你補上原因和改善建議）
AI 越會做帳，越需要看得懂它在做什麼的人。
Excel 基本功打穩，才看得出 AI 的公式和報表哪裡怪怪的，推薦「【資料整理術】Excel資料整理分析入門」：
想直接學 AI 搭配 Excel 寫公式、做報表，可以看「ChatGPT × Excel 最強整合術：AI幫你寫Excel公式，不會函數也能做出各種計算報表！」：
也歡迎留言分享：你們公司開始用 AI 做帳了嗎？你最想把哪一項財會工作交給 AI？
資料來源：
Microsoft Copilot Blog〈Microsoft Copilot for finance: Purpose-built for the way finance teams work〉
CFO Dive〈Microsoft expands Copilot reach in finance workflows〉
（內容以 2026 年 11 月微軟官方說明為準。會計技能目前在 Frontier 搶先體驗階段，微軟尚未公布對帳與分錄的準確率，各功能需要的授權以公司 IT 與官方說明為準）
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會計人注意！Copilot 接手對帳、分錄、差異分析，財務工作只剩什麼要自己做？
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Top 1 理財專員 39.62Top 2 銀行辦事員 12.82Top 3 金融營業員 6.41Top 4 金融研究員 5.13Top 5 國內業務 4.74

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