年滿20歲者皆可報名參訓；惟登記執業前須具備證券商高級業務員或業務員資格
證券商財富管理業務人員資格訓練結業證明書，係依據《證券商財富管理業務人員資格條件及訓練要點》規定，由中華民國證券商業同業公會或財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會等單位辦理。其考核目的在於確保從事證券商財富管理業務之人員具備相關金融法規、職業道德、資產配置與風險管理等專業能力，以保障投資人權益並提供專業之財富管理服務。
證券商財富管理業務人員 | Securities Firm Wealth Management Personnel Qualification Training Completion Certificate
無時效限制（終身有效），但已登記執業之業務人員每3年需參加至少21小時之在職訓練
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報考資格
報名方式
考試費用
新臺幣 3,000 元至 4,500 元（含受訓與認證考試費用，依公會或培訓機構公告為準）
考試內容
1. 考試題型：採筆試/電腦測驗作答。包含第一節「法規」（是非題25題、選擇題25題，每題2分，滿分100分）及第二節「專業科目」（是非題40題、選擇題40題，每題1.25分，滿分100分）。_x000D_
2. 及格分數線：兩科測驗成績合計總分達140分以上合格，且任一科不得低於50分；出缺勤請假不得超過3小時。_x000D_
3. 課程大綱（總時數25.5小時）： - 法規：包含業務規範與職業道德、瞭解客戶與客戶適格性等規範。_x000D_
- 專業科目：包含基礎理財規劃、租稅與財產移轉規劃、風險管理與保險規劃、員工福利與退休金規劃、投資與財產移轉規劃等內容。
考試地點
請洽發證單位官網
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